证券账户撤销指定交易转托管注意事项

眉目成书♀时间：2024-07-04

在进行证券账户撤销指定交易转托管时，投资者需注意以下事项以确保流程顺利进行。

1. 了解流程：首先，投资者需要充分了解证券账户撤销指定交易和转托管的流程。通常，撤销指定交易是指投资者在原券商处办理，将上海股票的指定交易关系从原券商转移到新券商；而转托管则是指深圳股票的持有者，需要将股票从原券商转移到新券商。

2. 携带证件：在办理转户手续时，投资者必须携带本人身份证原件、沪深股东账户和资金卡原件。若股东卡丢失，需要提前补办，并支付一定工本费。

3. 办理时间：证券账户转户流程通常需要两个交易日来完成。投资者应在股票交易时间办理，并且账户转户当天不可以有股票成交和委托。

4. 资金处理：若账户内有可用资金，应提前转出到银行卡中。若账户内有股票，不需要卖出，但需办理撤销指定交易或转托管手续。

5. 撤销指定交易：对于上海股票，投资者需办理撤销指定交易。办理时，需向原券商填写指定交易撤销申请表，并由证券营业部通过场内交易员向上海证券交易所申报撤销指定交易的指令。

6. 转托管手续：对于深圳股票，若投资者持有股票，则需办理转托管手续。需告知原券商柜台席位号，席位号是新券商的编号。

7. 结息：在办理转户手续前，投资者应确保账户结息无误。

8. 新券商开户：若未在新券商处开户，投资者需先办理新开户手续。开户后，再到原券商处办理撤销指定交易或转托管手续。

9. 费用问题：转托管可能产生费用，投资者可以向转入证券公司申请报销。

10. 后续手续：转户完成后，投资者需携带身份证、股东卡到新证券营业部办理转入手续，如办理上海指定交易、重新签订银行三方存管协议等。

11. 注意事项：在办理转户过程中，若账户证券余额有负数未能解决，或处于新股认购期内，则可能无法办理转户手续。